Tas agen adalah individu yang diatur, biasanya terkait dengan perusahaan pialang atau broker, yang membeli dan menjual saham dan sekuritas lainnya untuk klien ritel dan institusi melalui bursa saham atau over the counter dengan imbalan biaya atau komisi. Pialang saham dikenal dengan berbagai sebutan profesional, tergantung pada lisensi yang mereka pegang, jenis sekuritas yang mereka jual, atau layanan yang mereka tawarkan.
Pialang saham pertama dimulai di Roma, tempat pembelian dan penjualan saham tercatat pertama kali terjadi pada abad ke-2 SM. Setelah jatuhnya Roma, pialang saham baru menjadi karir yang realistis setelah Renaisans, ketika obligasi pemerintah diperdagangkan di negara-kota Italia seperti Genoa atau Venesia. Bursa saham baru dibuka pada abad 16 dan 17, termasuk Bursa Efek London, yang dibuka di kafetaria pada tahun 1698. Pada abad ke-19, di Amerika Serikat, Bursa Efek New York membuka pintunya di bawah a pohon manik di New York City. 24 broker menandatangani Penyelesaian Buttonwood, setuju untuk memperdagangkan lima sekuritas di bawah pohon tombol itu.
Di Kanada, pialang saham disebut "Perwakilan Terdaftar" atau " Penasihat Investasi ". Untuk mendapatkan lisensi Perwakilan Terdaftar dan dengan demikian memenuhi syarat untuk menawarkan nasihat investasi dan memperdagangkan semua instrumen kecuali derivatif, seseorang yang dipekerjakan oleh perusahaan investasi harus telah menyelesaikan Kursus Sekuritas Kanada (CSC), Manual of Conduct dan Magang (CPH) dan Program Pelatihan Penasihat Investasi (IATP) 90 hari. Dalam waktu 30 bulan setelah mendapatkan penunjukan "Perwakilan Terdaftar" mereka, pendaftar harus memenuhi persyaratan pasca-lisensi untuk menyelesaikan kursus Wealth Management Essentials (WME).
Perwakilan Terdaftar juga diharuskan menyelesaikan 30 jam pengembangan profesional (pengetahuan produk) dan 12 jam pelatihan kepatuhan setiap tiga tahun, melanjutkan siklus pendidikan sebagaimana ditetapkan oleh Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada (IIROC). Untuk memperdagangkan opsi dan / atau kontrak berjangka, Perwakilan Terdaftar harus lulus Kursus Dasar Derivatif (DFC) sebagai tambahan dari Kursus Lisensi Opsi (OLC) dan / atau Kursus Lisensi Berjangka (FLC) atau, sebagai alternatif, Kursus Lisensi Opsi Item Dasar Derivatif (DFOL) untuk opsi.
